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2018-2-7 16:30

连载 | 《国际商会知识产权指南》(二)



自2014年版《国际商会知识产权指南》以来的三年,已经出现了许多对知识产权(IP)界产生影响的新发展。


《2017年国际商会知识产权指南》通过对主要知识产权政策问题概述的重大更新反映了所有这些甚至更多的变化。包括知识产权资产的评估和货币化、专利和标准、外观设计、包装的商标限制、域名、植物品种、信息产品、可持续发展、气候变化、创新和竞争以及影响知识产权保护的发展等相关章节已被重写,同时关键的新信息也被添加入其他章节。


影响知识产权保护的发展



经济、社会、政治和技术发展已对知识产权(IP) 的创造、开发和利用产生了根本影响。现有的知识产权保护制度自产生以来,就不断进行转变以适应这些发展。为保持竞争优势,依赖于知识产权资产创造价值的商业领域必须确保现有的知识产权保护手段在这个不断发展的环境中仍然有效。


本简介描述了当前促使知识产权领域发生变化的主要动力,以及它们对于创造和实施知识产权可能产生的影响。这些动力包括:


地理的发展;

技术的发展;

与社会和政治问题的相互作用;

商业运作模式的变化。

 地理的发展 



目前,科学、研究和开发(R&D)更加开放、协作并且在地域上更为分散。研究和创新的多极化世界开始出现,研发工作同时具有更加全球化和本地化的特征,并包含了越来越多的来自新兴国家的参与者。举例而言,《2016年全球创新指数》中排名前10的国家包括新加坡,前40的国家和地区包括中国、香港(中国)、以色列、韩国和马来西亚。排名在前40名的国家通常以创新为重点,在研发上有稳定投资作为支持。但是,技术追赶和技术扩散是一个缓慢的进化过程,虽然科技活动日益全球化,大部分活动仍然集中在高收入经济体系部分和中等收入国家中,如巴西、中国、印度和南非。 


二十年来专利申请的变化反映了这一地域演变。有三个亚洲国家属于世界知识产权组织(WIPO)PCT体系的五大专利申请国,日本和中国在美国之后位于第二位和第三位,韩国在德国之后排名第五 。2016年中国的居民在全球专利、实用新型和工业外观设计的申请量最多。


信息和通信技术(ICT)提供了更简易的交流方式,促进了创新地域分布的逐渐演变,源于并促成了世界各地参与者在创新上越来越多的跨地域合作。这种合作不仅存在于私营部门,也存在于公共机构。企业包括小企业的经营和交易也日趋国际化。商业活动和创新伙伴关系的跨地域性质以及世界各地企业对知识产权制度的普遍使用可能会导致更多的跨地域知识产权交易,并可能使得涉及多个法域的知识产权诉讼更为常见。因此,在全球活跃的企业,包括服务行业的企业,在知识产权交易时都面临适用国家法律和管辖权的相关问题。鉴于法律制度以及各个国家法院的程序和运作方式的不同,在多个法域行使知识产权权利也是一个艰巨的挑战。


商业和企业运营的全球性也给管理知识产权资产带来了挑战,例如,决定在哪里申请注册权利,以及确保在公司活跃的各个国家可自由经营。全球范围内不同知识产权申请量的增加引起企业更多的顾虑。例如,由于实用新型被认为是可以在全球范围破坏新颖性的现有技术,像中国这样拥有大量实用新型注册的国家,会对寻求确保其发明不被先占的企业构成挑战。


全球范围内,参与知识经济的企业逐渐意识到,他们需要将更好地利用和管理无形资产作为其商业运营和策略的一部分。因此,本地企业界越来越需要在其国家设立满足其需求的、运作良好的知识产权制度,以及管理知识产权资产的专门知识。


在一些知识产权相关诉讼越来越频繁出现的国家,也面临类似的对知识产权司法专门知识的需求。因此,越来越多的国家建立了专门的知识产权法院、机构或法庭 。


这些因素支持着并继续支持在国际上争取更加一致的知识产权规范的理由。利用条约进行协调的历史,从《保护工业产权巴黎公约(1883)》开始,发展到将知识产权权利和国际贸易制度和处罚机制结合到一起的世贸组织(WTO) TRIPS协定,以及最近的多个WIPO条约 。所谓的“软法”,如指南或建议等,也被用于界定新的规范,这些规范可能通过融入条约、通过国家法律的吸收或通过贸易协定参考而具有约束力。尽管,由于获得全球共识需要较长的时间,多边准则制定必然落后于现实世界的发展,双边、多边或地区协议中的知识产权条款提供了融合的元素,可以形成未来多边讨论的基石。


 技术的发展 


新技术的开发和商业应用不断产生新类型的产品、服务和流程,其中许多可以被知识产权权利保护。这些新技术可以对知识产权资产的创造和利用方式,以及基于知识产权资产的产品和服务的生产和分销产生巨大的影响。同时,这又对公司管理和保护知识产权权利以及控制其生产、分销和使用其知识产权权利产生了重大影响。


新技术和技术的融合正在影响知识产权的创造方式。产品和技术融合以及通过信息和通信技术工具实现的远距离合作伙伴之间复杂和简便的创造性交流,推动了更多的协作创新。如今,知识产权更有可能由不同参与者组成的团队共同创造而不是由单一组织创造。团队的每个参与者都有特定的专门知识,通常在不同的国家。对于通信技术和平台、物联网(IoT)、机器对接(M2M)通信和工业互联网固有的互操作性的需求的增加同样推动了协作 。各种标准制定组织和行业协会正在为最具创新技术的互操作性制定技术标准,基于公平、合理、无歧视(FRAND)许可。越来越多的智能机器和设备,例如机器人、无人机、卫星和连接的机器和设备,制造了可能生成知识产权资产的有价值的信息,潜在地提出了有关创造和发明概念的问题,以及人工智能(AI)产生的知识产权的所有权问题。


技术发展也为知识产权资产的分配和控制带来机遇和挑战。信息和通信技术以及现在的3D打印方便了以非物质形式传播知识产权资产,并使得新的传播模式得以发展。然而,便捷的传播也大大增加了控制未经授权知识产权资产(如拥有著作权的作品、商标、外观设计和商业秘密)的传播以及实施知识产权的难度。用于访问互联网信息的设备和装置的普遍存在,使得这个挑战变得令人生畏。 3D打印有可能方便消费者生产受知识产权保护的知识和设计的产品,但目前它主要用于工业层级。区块链这类新的技术还处于探索中,用来验证和交流关于以数据方式传播的知识产权资产的信息。


知识产权制度一直表现出适应新技术的灵活性,未来也将如此。技术创新领域如纳米技术 、合成生物学、基因组学、万物互联网(包括物联网,M2M和工业互联网)都具有其自身的知识产权特性,不同技术的融合,如生物技术或纳米技术同信息和通信技术的融合也是如此。举例而言,纳米技术中的一个困难是,开发出的某些材料和系统高度小型化,但具有目前使用的材料和系统的功能,从而给专利制度对这一领域提供足够和平衡保护提出了挑战。万物互联网的数据收集和交换功能可能会因收据收集而引起受知识产权保护的资产的知识产权问题,包括与敏感的保密业务信息和潜在的数据库权限相关的商业秘密保护问题。


未来其它新技术的出现也将影响知识产权保护,但这些问题可能超出现今讨论的范围。



 与社会和政治问题的相互作用 



知识产权政策曾经在很长一段时间被当作一个技术性问题,然而现在已牢固地确定在政治领域并受公众监督。决策者必须不断努力,在激励创造和创新以及保持用户的利益之间维持微妙的平衡,从而使该制度为社会整体带来利益。


近年,已经商定的两个重要的新的多边框架将对所有政策领域产生广泛影响。联合国《2030年可持续发展议程》及其17个可持续发展目标(SDGs)于2016年生效,为国际社会设定了新的发展基准。根据《联合国气候变化框架公约》,《巴黎协定》于2016年4月开放供签署加入,它标志着国际气候政策的若干模式转变。创新与合作将在帮助国际社会实现两项协议设定的目标方面发挥重要作用,知识产权将成为关键因素。 


《2030年可持续发展议程》将为涉及知识产权的多个国际组织提供指导性框架。除了WIPO和WTO,还包括世界卫生组织(WHO)、联合国教科文组织(UNESCO)、联合国贸易与发展大会(UNCTAD)、联合国人权委员会、联合国经济及社会理事会(ECOSOC)、生物多样性公约(CBD),以及联合国气候变化框架公约(UNFCCC)以及其他联合国机构。知识产权保护在医疗保健、伦理、发展、教育、环境保护、竞争政策、隐私、消费者保护和食品安全等社会和文化敏感领域的作用在国家和国际层面都存在广泛争议。


一个核心的讨论是知识产权在促进发展中的作用。有些国家认为强有力的知识产权保护是刺激创新的重要因素,另一些国家认为这是发展的障碍。各国之间对于知识产权制度该如何发展的观点差异使得许多知识产权领域的国际协议难以达成,比如WIPO关于专利的讨论。


一些国家认为应该为基因资源、传统知识和文化表现形式(这些国家认为这些是其国家遗产中的重要元素)限定提供者的专有权利,以便他们控制其使用和分享其商业开发的利益。虽然《名古屋议定书》 中已经解决了一些问题,但是在WIPO就这一领域可能的国际文书进行的长期未决的讨论证明了在此情形下改写知识产权概念的难度。 


公认的知识产权的经济重要性使得知识产权成为国家间贸易关系中的一个重要问题,知识产权问题在近期的多边和双边贸易谈判中均被涉及,如跨太平洋伙伴关系(TPP)和跨大西洋贸易和投资伙伴关系(TTIP)。自由贸易协定中关于加强知识产权保护的提案往往引起争议,并在国家层面引起激烈的政治辩论。在WTO《多哈发展议程》的范围内,仍在继续讨论一些与知识产权有关的问题,包括地理标志,TRIPS和《生物多样性公约》之间的关系以及向欠发达国家转让技术,同时与知识产权相关的争议仍然在WTO争端解决程序中起重要作用。


关于知识产权的国际政府间讨论的动态主要受包含大量知识产权的商品和服务的出口商和进口商的观点之间的差异的影响。知识产权出口国普遍支持较高的知识产权保护,知识产权进口国则倾向于较不严格的规则。然而,由于创新活动和行业在许多国家出现,这些国家开始将知识产权作为促进国家创新和经济发展的潜在工具,这种传统的划分现在变得模糊。


各种参与者,包括消费者组织、学术界和其他民间社会组织在内,正在积极参与知识产权相关政策问题的讨论。这些团体在某些情况下能够非常有效地煽动舆论,反对协调或加强知识产权保护。具有不同业务模式的行业也表现出不同的有时矛盾的对知识产权制度演进的期望。讨论中增加的这些意见,提高了在知识产权相关讨论中更广泛的利益相关者的意识和兴趣,从而导致了这一领域的决策过程更加复杂。


知识产权问题的不断政治化意味着企业除了参与国际组织的讨论外,还必须着重于有效地同公众沟通知识产权问题。特别是企业必须解释知识产权在实践中如何运作以支持创新和创造的过程。政治讨论中的许多质疑和反对,尤其是那些针对敏感领域的质疑和反对,就是因为不了解知识产权制度是一个可以用来获得经济增长和其它社会利益的有利工具。


知识产权保护不仅可激励对研究开发的投资,而且增强了知识的传播和透明度。举例而言,如果没有专利所确立的对授予专利权的专利进行公开的规定,发明人不太可能公开其发明信息而更有可能对发明进行保密。同样地,建立对著作权作品的保护旨在通过对创作和传播提供激励,促进著作权作品更广泛的传播。还需要说明的是,对专利权的禁止或限制无助于防止新敏感技术的不良发展。


在政治讨论中,保护知识产权对小公司的好处和价值有时会受到质疑。知识产权制度实际上是通常由中小企业(SMEs)、分拆企业和初创企业开发的技术和创新市场的先决条件。知识产权权利在创新协作、专业化和融资方面发挥着重要作用 。中小企业通常与大学和研究机构合作,这些机构也利用知识产权同商业伙伴一起合作来支持其研究。中小型企业目前严重依赖于知识产权制度提供的各种工具,如商标、地理标志和植物品种权。


企业必须更好的就这些机制进行沟通,并且将重点放在鼓励教育从而提高对知识产权在创新和创造过程中作用的认识。


 商业运作模式的转变 



商业运作的演进和公司运营的环境可能会影响公司保护和管理其知识产权的方式及其对知识产权制度的需求。以下概述了其中的一些趋势。


企业长期以来一直使用知识产权来提高其在产品销售和服务方面的竞争力。然而,越来越多的人认识到,知识产权本身就是一个有价值的资产,可以通过许可来获得收入,改善公司的资产负债表,增加股票价值或为贷款或其他融资提供抵押。知识产权交易市场的规模和参与者数量都在不断增加,其中包括各类中介和交易平台。针对知识产权创造、许可和检索提供创新性解决方案的新商业模式也产生了。


这种发展使得知识产权的估价比以前更为重要。尽管已经开发了一些评估技术,但由于知识产权的价值须依具体情况确定,并且可能同时具有各种不同的价值维度,形成国际规范的评估技术将成为一项挑战。另外,会计规则可能会要求知识产权评估的有效方法,使得商业影响可以直观化。


一系列的因素,包括全球化、信息和通信技术的进步、技术复杂性的增加和跨行业的融合,促使企业和其他创新组织越来越多地参与创新合作。开放创新实践的范围包括研发合作伙伴关系和许可以及创新挑战、众包等许多新形式。为了从规模经济和降低成本中受益,产品的复杂性、专业化和生产重组也越来越向着分散化生产、分销和外包发展。与外部伙伴日益增长的合作趋势,使得各种规模的创新公司和非商业机构更重视积极管理其知识资产和保密信息,特别是出现跨境合作时。


不同经济参与者之间日益增加的交往,产生了如何更好地平衡各方利益的问题。同这个问题特别相关的互动领域包括互通性强的技术标准领域和对互联网上未经授权使用受知识产权保护的材料的控制。


在许多行业中,公司依赖于标准帮助实现技术、产品和服务的互操作性,技术规范通常由正式或非正式的标准制定组织(SSO)制定。为了协调技术所有人获得研发投资回报的需求和基于公平、合理和非歧视性的基础知识产权许可条款和条件来促进标准广泛实施的期望,标准制定组织制定知识产权政策通常寻求其所有成员、专利所有人、设备制造商、服务提供商以及消费者的利益平衡。在软件互操作性方面,也可能会出现使用受著作权保护的代码的问题。


在讨论如何控制在互联网上未经授权使用受知识产权保护的材料时,也在争论如何平衡互联网环境中不同参与者的利益,包括内容提供商和其他知识产权权利人、中介(例如网络服务提供商、支付处理商、广告商和搜索引擎)、设备制造商和域名系统中的利益相关者。


这种合作增加、数据流量增加的趋势,以及因之带来的转移或发布机密商业信息的便利性已经给企业控制包括机密商业信息在内的信息流动带来巨大挑战。互联网的普及、存储设备的小型化、个人设备和专业设备之间的划分模糊以及工业流程中对组件之间的连接和数据交换依赖性的增加使得这一挑战更加严峻。不同法域对商业秘密或保密商业信息保护的法律要求和规则的差异对跨境经营的公司构成挑战,例如在某些法域,数据隐私规则限制了证据收集的可能性,特别是在员工泄漏信息的情况下。


随着经济被数据驱动的增强,关于数据权利的问题以及数据隐私等领域的责任也出现了。由于数据收集越来越普遍通过万物互联网、无人机和卫星进行,数据收集量增加和数据规则无处不在,公司数据管理的任务也越来越复杂。虽然数据库可以获利和交易,但在欧盟之外的许多法域并不存在正式的数据库保护,关于数据和数据流的权利和责任正在许多公开场合中被讨论。 

鉴于通过互联网进行沟通对于几乎所有的企业来说已经变得至关重要,域名在某些情况下已经成为公司像其他知识产权资产一样管理的宝贵资产。域名也被货币化和交易并像商品一样被用于投机获利。注册国际化域名(IDN)和新的通用顶级域名(gTLD)为公司和品牌开辟了控制自己域名的新的可能性,但是新通用顶级域名在已经注册域名中只占很小一部分。尽管ICANN努力引入更多的控制和争议解决机制,公司依然面临第三方注册与商标相同或类似的域名从而进行流量劫持和恶意使用的问题。


在许多行业中,产品的生命周期日益缩短,这也影响着公司保护其知识资产的方式。获得知识产权,特别是专利权所需的时间和花费额度,对于产品的有效生命周期来说相当重要。另外一个要考虑的因素是一些被称为专利主张或非实施主体的企业的经营活动,其唯一或主要目的是针对其他公司主张专利,以创造收入。在许多经济体中,服务的增长以及公司用来支持和保护提供不同类型服务的商业创新的策略也将在知识产权制度的运用和发展中发挥作用。


很多企业越来越重视企业社会责任(CSR)和可持续发展,因为企业经营的社会和环境影响受到越来越多的公众关注。公司内部实施企业社会责任和可持续发展政策可能会影响知识产权的使用和管理,同样的,其他公司的做法和经营方式也可能受到影响。


连载 | 《国际商会知识产权指南》(一)




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